COMPLY
COMPLYAML / MiCA / DORA
Compliance, Lizenzierung und regulatorische Anforderungen
"Ich habe ein EMI / CASP / FinTech — ich möchte die FMA-Anforderungen erfüllen, mich auf eine Prüfung oder eine MiCA-Frist vorbereiten. Ein EU-Investor verlangt Compliance-DD vor dem Abschluss."
Preispläne
AML
€ 3,500
/ Projekt
AML/KYC-Einrichtung
Compliance-Gap-Analyse
AML/CFT-Programm (FM-GwG / BWG)
CDD/EDD-Verfahren + Risikoklassifizierung
Transaktionsüberwachungsrichtlinie
SAR-Verfahren und Vorlagen
Sanctions-Screening-Richtlinie + Tool
AML-Awareness-Schulung 2 Std.
MiCA-Gap-Analyse
DORA ICT-Risikoregister
4–6 Wochen
★ Beliebt
MiCA
€ 6,500
/ Projekt
MiCA/CASP-Lizenzierung
Compliance-Gap-Analyse
AML/CFT-Programm (inklusive)
MiCA-Gap-Analyse
Pfadauswahl: CASP / Übergangsregime
Krypto-Asset White Paper (falls nötig)
Lizenzierungspaket für FMA/ESMA
Berechnung der Kapitalanforderungen
Verwahrungs- und Schlüsselverwaltungsrichtlinie
FMA-Kommunikation — Unterstützung
Briefing für AT-Rechtsberater
2–4 Monate
FULL
€ 9,900
/ Projekt
Full Stack
Vollständige Compliance-Gap-Analyse
AML + MiCA (inklusive)
DORA ICT-Risikoregister
DORA Incident-Response-Plan
DORA Drittanbieter-Risikomanagement
DORA-Test-Framework (TLPT-Plan)
Sanctions Screening: Auto-Tool
DSGVO ↔ AML-Ausgewogenheitsrichtlinie
Compliance-Kalender (Jahresplan)
Q1-Retainer inklusive (4 Std./Monat)
2–4 Monate (parallel)
COMPLY Retainer — €1.990/Monat
Vierteljährliche AML-Programm-Überprüfung, Richtlinienaktualisierungen, Schulung neuer Mitarbeiter. Der stabilste wiederkehrende Umsatz im NEXORA-Portfolio.
Wie der Prozess funktioniert
1
Woche 1–2
Compliance-Gap-Analyse
Informationssammlung: Lizenzstatus, aktuelle Richtlinien, Kundentyp, Geografie. Compliance-Bewertung: Was ist vorhanden, was fehlt. Risikoprioritätskarte. Ergebnis: Compliance-Gap-Bericht mit Aktionsplan.
2
Woche 2–5
AML/KYC-Programmentwicklung
AML-Programm, angepasst an Geschäftsspezifika. CDD/EDD-Verfahren. Transaktionsüberwachung: Schwellenwerte, Auslöser, Eskalation. SAR-Verfahren. Sanctions-Screening-Richtlinie + Tool-Konfiguration.
3
Woche 3–10
MiCA/CASP-Vorbereitung (Krypto)
Gap-Analyse gegen MiCA-Anforderungen. Pfadauswahl: CASP-Lizenz vs. Übergangsregime. Lizenzierungspaket für FMA. Erste FMA-Kommunikation: Vor-Antrags-Beratung.
4
Woche 4–8
DORA-Implementierung (FULL)
ICT-Risikoregister: Identifizierung von IT-Assets, Bedrohungen. Incident-Response-Plan. Drittanbieter-Risikomanagement. DORA-Test-Framework: TLPT-Plan.
5
Woche 6–8
Schulung, Tools & DSGVO-Balance
AML-Awareness-Schulung 2–3 Std. für das Team. Sanctions-Screening-Tool: Konfiguration. DSGVO ↔ AML-Ausgewogenheitsrichtlinie. Compliance-Kalender.
6
Woche 8–12
Übergabe + Laufende Unterstützung
Übergabe des vollständigen Compliance-Pakets. CEO/Compliance-Officer-Briefing. Für FULL: erster Quartals-Retainer inklusive.
FAQ & Einwände
Logische nächste Schritte
Rechtsgrundlage
§1 Compliance Management + §365m GewO (AML-Verpflichtungen für Unternehmensberater)
⚠️
Haftungsausschluss: Nexora bietet Beratungsunterstützung und entwickelt interne Verfahren. Die Lizenzierung erfolgt durch den Regulierer (FMA); Nexora agiert als Berater, nicht als lizenzierter Vertreter vor der FMA. Rechtsberatung — über Rechtsanwalt-Partner.
Kosten der Nicht-Compliance
AML
FMA-Bußgeld bis €1M oder 10% des Umsatzes
MiCA
Geschäftsverbot in der EU
DORA
Sanierungsanordnung = Geschäftsstopp
Sanctions
Strafrechtliche Haftung des Geschäftsführers
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